Compliance Officer – Onboarding - H/F/D - Conformité - Genève, Suisse
Vos missions au quotidien
Société Générale Private Banking (SGPB), banque privée de gestion de fortune, du groupe Société Générale, est présente dans 11 pays à travers le monde. Société Générale Private Banking (Suisse) SA, appartient au réseau SGPB basé en Suisse. Elle offre des services de gestion de patrimoine à une clientèle d'entrepreneurs et de particuliers fortunés. Société Générale Private Banking (Suisse) SA propose l'expertise globale en ingénierie patrimoniale internationale ainsi que dans une large gamme de solutions d'investissements.
Mission principale :
- Procéder à des revues périodiques des dossiers des clients de la banque selon un calendrier défini annuellement par le Département Compliance
- Procéder aux onboarding de nouveaux clients
Tâches et responsabilités :
Revues périodiques :
- Vérifier si les évolutions de l'information statique en ce qui concerne l'identité du client et son contexte économique ont été correctement recueillies, mises à jour et reflétées dans le dossier KYC établi par le Front
- Vérifier si l’objet du compte et de la relation d’affaires sont clairement indiqués et documentés dans le dossier KYC et si les évolutions à cet égard sont bien reflétées dans le dossier client établi par le Front/KYC Advisors
- Vérifier si les transactions significatives observées sur le compte sont bien conformes à l'objectif attendu du compte (KYT) et identifier et remonter les éventuelles anomalies
- Déterminer, sur la base de tous les contrôles précédents, si la notation de risque attribuée au client est adéquate ou nécessite d'être modifiée afin de refléter l'évolution de ses facteurs de risques inhérents
- Vérifier si le risque sanctions-embargos a été analysé par le Front
- Rédiger le résultat de sa première analyse et formaliser une recommandation sur la relation d’affaires
- Participer au Comité Revues/Remédiations et présenter les cas qui sont remontés
Onboarding :
- Analyser l'information statique mise à disposition dans le dossier KYC établi par le Front en ce qui concerne l'identité du prospect et son contexte économique
- Vérifier si l’objet du compte et de la relation d’affaires sont clairement indiqués et documentés dans le dossier KYC
- Analyser la structure du compte du prospect et s’assurer de sa conformité avec la politique de la banque et de la cohérence par rapport au profil du prospect
- Vérifier si le risque sanctions-embargos a été analysé par le Front
- Procéder à la vérification des checks de réputation établis par le Front
- Rédiger le résultat de son analyse et formaliser une recommandation sur l’ouverture du compte à l’attention du Comité d’ouverture de comptes
Etudes & expérience :
- Diplôme en économie / gestion bancaire
- Expérience minimum de 5 ans en Compliance bancaire en Suisse, y compris dans le domaine de la revue transactionnelle.
- Bonnes connaissances de la réglementation bancaire suisse en matière de lutte contre le blanchiment d’argent
Compétences linguistiques :
- Français et Anglais – niveau bilingue (écrit et oral)
- Autres langues un atout
Compétences techniques, opérationnelles et comportementales :
- A l’aise avec les outils bureautique (Excel notamment) ainsi qu’avec les outils bancaires : Avaloq, WorldCheck, LexisNexis
- Esprit d’équipe avec une forte capacité de travailler de manière indépendante
- Excellente capacité d’analyse et de rédaction
- Sens de la communication et de la collaboration transversale
- Compétences de communication
- Organisation et attention aux détails
- Flexibilité et adaptabilité
Société Générale Private Banking Suisse est une banque multimétiers offrant à chaque collaborateur la possibilité d’avoir plusieurs carrières dans une carrière. La mobilité interne et la formation sont deux thématiques au centre de nos préoccupations, et ce dans un environnement de travail dynamique, prospère et évolutif.
Pourquoi nous choisir ?Chez Société Générale, nous sommes convaincus que les personnes sont moteurs du changement, et que le monde de demain sera fait de toutes leurs initiatives, des plus petites aux plus ambitieuses.
Que vous nous rejoigniez pour quelques mois, quelques années ou toute votre carrière, ensemble nous avons les moyens d’avoir un impact positif sur l’avenir. Créer, oser, innover, entreprendre font partie de notre ADN.
Si vous aussi vous souhaitez être dans l’action, évoluer dans un environnement stimulant et bienveillant, vous sentir utile au quotidien et développer ou renforcer votre expertise, nous sommes faits pour nous rencontrer !
Vous hésitez encore ?
Sachez que nos collaborateurs peuvent s’engager quelques jours par an pour des actions de solidarité sur leur temps de travail : parrainer des personnes en difficulté dans leur orientation ou leur insertion professionnelle, participer à l’éducation financière de jeunes en apprentissage ou encore partager leurs compétences avec une association. Les formats d’engagement sont multiples.
