Head Compliance Transaktionsbank Schweiz
Ihre Verantwortungen
Allgemeine Compliance
- Sicherstellung der Umsetzung und Einhaltung der für die Bank relevanten Compliance-Vorgaben
- Überwachung aufsichtsrechtlicher Entwicklungen in der Schweiz und den relevanten Kunden-Jurisdiktionen (Monitoring von Compliance-Vorgaben) inkl. Erstellung von Analysen über die Auswirkungen auf den Geschäftsbetrieb und die Zulässigkeit von Geschäftstätigkeiten und Umsetzung / Unterstützung der Umsetzung (Crossborder-Compliance)
- Entwicklung, Umsetzung und Unterhalt des internen Compliance-Frameworks inkl. Weisungen, Kontrollen und Prozesse
- Unternehmensinterne Compliance-Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche bei Compliance-relevanten Aspekten des Bank-, Börsen- und Kapitalmarktwesens inkl. FinTech und Krypto
- Jährliche Einschätzung des Compliance-Risikos der Geschäftstätigkeit des Instituts und Ausarbeitung eines risikoorientierten Tätigkeitsplans, der durch die Geschäftsleitung zu genehmigen ist. Der Tätigkeitsplan ist auch der internen Revision zur Verfügung zu stellen.
- Erstellung weiterer Compliance-Risikoanalysen nach Bedarf
GwG
- Gesamtverantwortung für die Geldwäscherei-Fachstelle der Bank
- Wahrnehmung weiterer GwG-Aufgaben wie KYC/AML (Kontoeröffnung/Kundendokumentation, Transaktionsüberwachung), MROS-Meldewesen und insbesondere
- Überwachung der Umsetzung und Einhaltung der internen GwG-Weisungen
- Festlegung der Parameter für das System zur Transaktionsüberwachung
- Auswertung der durch das Transaktionsüberwachungssystem erzeugten Meldungen (Alerts)
- Sicherstellung, dass das verantwortliche Geschäftsführungsorgan / Gremium die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen nötigen Entscheidungsgrundlagen erhält
- Durchführung von Schulungen in Compliance-Themen
Marktverhalten (inkl. Eigengeschäfte)
- Überwachung von Transaktionen der Mitarbeitenden und Durchführung von weiteren internen Kontrollen im Bereich „Marktverhalten“
- Überwachung Handelsaktivitäten und Effektenjournal
- Beantwortung von Anfragen von Behörden und Gegenparteien im Zusammenhang mit Marktverhalten
- Führung und Überwachung von Watch List und Restricted List
Tax Compliance
- Unterstützung bei Anfragen zum Thema „Tax Compliance"
- Sicherstellen der Tax Compliance-Aufgaben bei Onboardings, Periodic Reviews, Changes of Circumstances
- Unterstützung des Responsible Officers
- Abklärung von Fachfragen unter Beizug von externen Experten
Weitere Compliance-Aufgaben
- Conflict of Interest-Management
- Regulierung und Überwachung von Korruption / Bestechung
- Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden, Börsen, Interner und Externer Revision, Gegenparteien (z.B. Wolfsberg Questionnaire) usw.
- Kontakt mit den Behörden zu lizenz- und compliance-relevanten Themen
- Durchführung von Untersuchungen (bei Verdacht oder auf Verlangen der Geschäftsleitung, der Aufsichtsbehörden, Börsen etc.)
- Erstellung und Beschaffung der erforderlichen Unterlagen für interne und externe Audits
- Vertretung von Compliance in internen Gremien / bei internen Projekten (z.B. bei der Einführung oder Prüfung neuer Produkte und Dienstleistungen)
- Beschaffung / Pflege der von Compliance genutzten IT-Tools (als Business Owner)
Berichterstattung
- Jährliche Berichterstattung an das Oberleitungsorgan über die Einschätzung des Compliance-Risikos und die Tätigkeit der Compliance-Funktion (inkl. Tätigkeitsplan)
- Zeitgerechte Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Oberleitungsorgan über
- schwerwiegende Verletzungen der Compliance bzw. Sachverhalte von grosser Tragweite und Unterstützung der Geschäftsleitung bei der Wahl der zu treffenden Anordnungen oder Massnahmen
- wesentliche Veränderungen in der Einschätzung des Compliance-Risikos
Führungsaufgaben
- Führung und Organisation des Compliance-Teams
- Mitarbeiter-Entwicklung unter Berücksichtigung der von Compliance abzudeckenden Fachbereiche, der benötigten Ressourcen und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens
- Ressourcen-Planung (Ferien-/Abwesenheitsplanung, Stellvertretung, wenn nötig: Beantragung zusätzlicher interner oder externer Ressourcen)
- Beizug externer Experten wo nötig
- Planung und Durchführung von internen Schulungen zur Entwicklung der Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens
Ihr Profil
- abgeschlossene Aus- und Weiterbildungen im Bereich Rechts- und/oder Betriebswirtschaftswissenschaften, Compliance etc.
- mehrjährige Fach- und Führungserfahrung in der Leitung des Compliancebereiches einer kleineren Bank in der Schweiz; idealerweise in den Bereichen Institutionals/Corporates
- sicheres und sympathisches Auftreten gegenüber internen und externen Ansprechgruppen, Vorbild/Coach für Mitarbeitende sein
- breites, gesichertes und laufend aktualisiertes Fachwissen im Complianceumfeld
- Teamplayer, bringt sich gerne aktiv ins Tagesgeschäft mit ein
Über die Firma